2022年，上海金融市場成交額2933萬億元。在全球金融中心指數(shù)排名中，上海已從2015年的第21位升至2022年的第4位。

與此同時，相關(guān)的糾紛數(shù)量也隨之增多。

在金融制度型對外開放背景下，如何深化合作，讓法治為金融業(yè)改革發(fā)展保駕護(hù)航？

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6月9日，第十四屆陸家嘴論壇“金融開放合作與法治保障”國際研討會在上海舉行。來自國際金融業(yè)界、司法界、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專家，最高人民法院、上海法院的代表匯聚一堂，圍繞金融界、法律界前沿?zé)狳c(diǎn)問題，展開了一場從理念到規(guī)則、到技術(shù)的思想碰撞。

關(guān)鍵詞一：國際化

近年來，人民法院受理的跨境金融糾紛不斷增加，其中涉及當(dāng)事人主體識別、管轄條款效力審查、外國法查明、準(zhǔn)據(jù)法、國際條約適用等眾多法律問題，對金融司法提出了更高要求。

“要樹立國際化金融司法理念，尊重國際金融交易規(guī)則和交易慣例。通過公正、高效的金融司法體系，妥善化解金融法律糾紛；積極發(fā)揮金融司法典型案例對于金融市場的示范引領(lǐng)作用，引導(dǎo)市場主體形成法治化思維與合理預(yù)期；強(qiáng)化金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同共治作用，營造優(yōu)良的國際金融法治環(huán)境。”最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥在致辭中指出。

當(dāng)前，跨境投融資、數(shù)字金融、綠色金融等成為全球共同面對的新類型金融法律問題。劉貴祥強(qiáng)調(diào)，要加大對外的交流合作，尤其要充分發(fā)揮“中國法院金融審判國際交流（上海）基地”的窗口作用，擴(kuò)大金融司法前沿領(lǐng)域的對外交流，推動我國金融審判理念與國際接軌，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)金融司法經(jīng)驗(yàn)，同時將中國金融司法智慧帶上國際舞臺。

關(guān)鍵詞二：數(shù)字化

當(dāng)前，國際金融形勢復(fù)雜多變，金融風(fēng)險(xiǎn)和不確定性不斷增加，擴(kuò)大金融國際合作、提升國際金融市場法治化水平已成為全球共識。“推動金融開放合作與金融法治的良性互動，是我們關(guān)注的重要議題。”上海市高級人民法院黨組書記、院長賈宇在致辭中表示。

他認(rèn)為，金融司法作為金融法治的重要環(huán)節(jié)，想要更好地服務(wù)保障金融業(yè)對外開放，需要提升國際化視野和打造高水平金融司法品牌。

金融開放的提速，通常伴隨著金融風(fēng)險(xiǎn)的加劇。“進(jìn)入數(shù)字金融時代，金融風(fēng)險(xiǎn)和金融交易瞬息萬變，需要充分運(yùn)用數(shù)字技術(shù)來支持金融監(jiān)督、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)金融發(fā)展。”賈宇說。

他介紹，當(dāng)前上海法院正在大力推進(jìn)數(shù)字法院建設(shè)，防范預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)協(xié)同治理是其中一項(xiàng)重要內(nèi)容。今年，上海法院已經(jīng)聯(lián)合在滬金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同發(fā)布了《金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制》，就是要進(jìn)一步打破數(shù)據(jù)“壁壘”，深入挖掘金融司法大數(shù)據(jù)，通過結(jié)果對比、趨勢分析，發(fā)布金融審判司法大數(shù)據(jù)研究報(bào)告，為金融風(fēng)險(xiǎn)防范提供支持。

關(guān)鍵詞三：引領(lǐng)區(qū)建設(shè)

中國人民銀行上海總部副主任、上海分行行長金鵬輝表示，今年是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立10周年，如何發(fā)揮好上海自貿(mào)區(qū)及臨港新片區(qū)在金融方面先行先試的作用，對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，探索高水平全方位金融制度型開放發(fā)展路徑，確實(shí)還有很多工作要做。

比如，持續(xù)推動“發(fā)展人民幣離岸交易、跨境貿(mào)易結(jié)算和海外融資服務(wù)”“建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺”等重大改革任務(wù)落地實(shí)施等等。“這些都需要以釘釘子的精神持續(xù)不斷推進(jìn)，走小步，持續(xù)進(jìn)步。”

今年全國兩會通過的立法法修正案，將“上海市人大及其常委會制定浦東新區(qū)法規(guī)”寫入這一“管法之法”，彰顯了國家對浦東“立法試驗(yàn)田”作用的高度重視。去年6月，浦東新區(qū)出臺第一部金融法規(guī)《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》，轉(zhuǎn)型金融專門有一條，一年來成效很顯著。最近，市有關(guān)部門正在研究制定、修訂浦東新區(qū)建設(shè)金融業(yè)高質(zhì)量開放引領(lǐng)區(qū)法規(guī)和上海市推進(jìn)國際金融中心建設(shè)條例。

“這對于上海金融改革的政策和創(chuàng)新實(shí)踐定型化、規(guī)范化，將起到重大作用，是對外資非常友好的支持和定心丸。”金鵬輝說。

關(guān)鍵詞四：專業(yè)化

“作為全國首家金融專門法院，上海金融法院始終高度重視涉外金融審判工作，全力服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)，既爭做中國通往世界的‘金字名片’，也愿當(dāng)世界了解中國的‘司法之窗’。”上海金融法院黨組書記、院長趙紅說。

她介紹，上海金融法院建院四年多來，注重發(fā)揮審判職能作用，延伸司法功能，加強(qiáng)國際交流，探索出金融司法服務(wù)保障金融高水平改革開放的一些路徑，形成了一些可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

比如，努力構(gòu)建“審理公正、程序高效、訴訟便捷、裁判可預(yù)期”的涉外金融司法保障體系，吸引更多中外當(dāng)事人選擇上海作為國際金融糾紛的解決地；制定服務(wù)保障臨港新片區(qū)金融開放與創(chuàng)新發(fā)展、設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的意見舉措，為中國金融市場法治化建設(shè)提供更具針對性的司法服務(wù)保障；發(fā)布金融市場案例測試機(jī)制，契合訴源治理和監(jiān)管沙盒理念，為上海金融改革開放提供明確規(guī)則指引，等等。

關(guān)鍵詞五：透明度

新加坡成為著名的國際金融中心，法治是因素之一。

“法治對于提升投資人士和金融機(jī)構(gòu)的信心來說很重要，確保透明度、效率和確定性。”新加坡最高法院高等法庭法官艾迪德·阿卜杜拉說。

他介紹，在新加坡，司法系統(tǒng)進(jìn)行視頻錄音，并且可以讓公眾通過視頻網(wǎng)站看實(shí)況轉(zhuǎn)播。尤其涉及比特幣一類的案件，涉及數(shù)以萬計(jì)的觀看者。他們可能來自全世界各地，可以在線上觀看和發(fā)言。

“同時，效率也非常重要。裁決必須及時公開，上訴也必須及時。我們必須準(zhǔn)備充分證據(jù)和材料，而且鼓勵當(dāng)事人用一些調(diào)解和替代的爭端解決方案，他們可以節(jié)約審判的時間。”艾迪德·阿卜杜拉說。

關(guān)鍵詞六：股市改革

“中國金融體系在‘十四五’過程中的核心任務(wù)是大力發(fā)展直接融資。”復(fù)旦大學(xué)泛海國際金融學(xué)院執(zhí)行院長、金融學(xué)教授錢軍在研討時表示，“下階段，進(jìn)一步發(fā)展股市非常重要。”

他介紹，股市改革的目標(biāo)有兩個方面：一是提升上市公司投資效率，二是提高股票回報(bào)率。而這兩個方面的核心在于持續(xù)提升上市公司的治理水平和進(jìn)一步優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)。也就是進(jìn)一步鼓勵國內(nèi)外中長期機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入股市并積極參與到改善公司治理的過程中，監(jiān)督、協(xié)助公司管理團(tuán)隊(duì)為所有股東創(chuàng)造價(jià)值。

“在法治保障方面，對違法違規(guī)的公司和個人要及時處理，包括對違反《證券法》的欺詐嚴(yán)重案例，光罰款不夠，證券監(jiān)管和司法要有聯(lián)動。當(dāng)有作案動機(jī)的人知道，靠股票欺詐和信息披露欺詐、靠老鼠倉做違規(guī)違法的事情，可能會坐牢的時候，他應(yīng)該會三思而后行。”錢軍說。

關(guān)鍵詞七：監(jiān)管和市場

如何讓金融體制開放更加具有競爭力？北京大學(xué)國際法學(xué)院教授尼贊·希隆認(rèn)為，“中國要從兩個方面做好保護(hù)：一是監(jiān)管，一個是市場機(jī)制。”

他介紹，首先要加強(qiáng)公共投資人的法律保護(hù)，比如建立更有效的法律來打擊內(nèi)幕交易，還有會計(jì)欺詐、公司腐敗。同時也需要把高管的薪酬現(xiàn)代化，才能對投資者更加透明和有吸引力。

在開放的過程中如何保護(hù)國家的利益、安全和網(wǎng)絡(luò)安全？尼贊·希隆認(rèn)為，一方面要監(jiān)管重大國外股東的公司，另一方面要有國內(nèi)的“守門人”公司，“中國可以考慮采用國家代理的公司，讓它具有市場競爭力和國外的代理公司競爭。”

關(guān)鍵詞八：多極化的貨幣體系

美國聯(lián)邦儲備系統(tǒng)華盛頓總部前高參約翰·哈羅德·羅杰斯結(jié)合詳實(shí)的數(shù)據(jù)，分享了自己的兩個觀察結(jié)果：一是大部分國家的央行都是追隨美聯(lián)儲來設(shè)定利率的；二是美元現(xiàn)在仍是世界上使用最多的貨幣。

關(guān)于全球呼聲高漲的“去美元化”問題，約翰·哈羅德·羅杰斯認(rèn)為，短期來講，要挑戰(zhàn)美元的主導(dǎo)地位是非常有限的。美國的三個特點(diǎn)支持了美元壟斷的地位：世界最大經(jīng)濟(jì)體；金融市場的深度和廣度；可預(yù)測性，即制度成熟度和法治。

美元接下來的前景會怎樣？約翰·哈羅德·羅杰斯表示，長遠(yuǎn)來看可能是有風(fēng)險(xiǎn)的。未來，多極化的貨幣體系會更加靈活。人民幣國際化取得一定成績，也面臨了一些挑戰(zhàn)，要做好安全性、流動性、多樣性需要，確保人民幣計(jì)價(jià)資產(chǎn)的可轉(zhuǎn)化性。

據(jù)悉，本次論壇由上海市人民政府、中國人民銀行、國家金融監(jiān)督管理總局、中國證券監(jiān)督管理委員會主辦。上海市高級人民法院黨組成員、副院長吳金水主持致辭，上海市司法局黨委委員、副局長羅培新主持專題研討。

來源丨上海市高級人民法院

供稿部門：辦公室、金融庭

文字：郭燕

圖片：周婧、陳偉、東方網(wǎng)

責(zé)任編輯丨郭燕

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