當前熱訊：前百億私募基金經理被中基協“拉黑”三年，巨鯨系三公司也受罰

2023-04-24 07:32:36來源：澎湃新聞

前百億私募基金經理被中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”） “拉黑”三年。

4月21日，中基協官網公開一份紀律處分決定書，百億級私募汐泰投資原基金經理鐘成，因向客戶泄露產品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協加入黑名單，期限為三年。

(資料圖)

圖片來源：中國證券投資基金業協會

據廣東證監局2021年11月發布的處罰決定書，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。

廣東證監局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募辦法》第三十八條所述的違規行為，決定責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

2022年8月，中基協向鐘成下達了《紀律處分事先告知書》。鐘成向中基協申辯稱，他和客戶溝通市場觀點、討論行業情況，本意是進行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。同時，他擔任基金經理的基金成立至今為投資者創造了相對可觀的投資回報，投資者對當事人的投資能力、從業素養及綜合素質均評價良好。此外，他積極配合廣東證監局的調查工作，行政處罰下達后立即繳納罰款；積極參加上海汐泰組織的合規培訓，上海汐泰也對他采取了取消獎金發放等處罰措施。

中基協認為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規性質惡劣，對有關行為進行自律懲戒確有必要。

另一方面，鐘成提出的為投資者創造了相對可觀的投資回報、投資者對當事人評價良好、當事人積極配合廣東證監局調查、當事人接受公司內部處罰等申辯意見，不構成協會減免紀律處分的理由。

據此，中基協決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。

同日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產、杭州巨鯨財富，也被中基協處罰。

巨鯨資產和杭州巨鯨財富均存在違規從事募集、人員違規兼職、辦公場所不獨立的問題，巨鯨資產還存在不公平對待投資者的問題。杭州巨鯨道勝資產的問題則包括違規從事募集、人員違規兼職、未按規定進行信息披露行為。

最終，這3家公司均被中基協進行公開譴責。其中，杭州巨鯨資產被暫停受理私募產品備案12個月，杭州巨鯨道勝資產和杭州巨鯨財富分別被暫停6個月。

此外，巨鯨系6名相關負責人也被中基協處罰。

其中，巨鯨財富、巨鯨道勝的法定代表人、總經理兼執行董事，時任巨鯨資產的法人和執行控制人倪心剛被協會加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規風控負責人羅娜、張瑞波分別被協會公開譴責和警告；巨鯨財富合規風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協會公開譴責和警告；巨鯨資產的合規風控負責人朱王康被協會公開譴責。

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