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財經(jīng)網(wǎng)訊 2月17日，據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，江蘇證監(jiān)局于2023年2月13日對無錫帝科電子材料股份有限公司（以下簡稱“帝科股份”）、史衛(wèi)利采取出具警示函措施。

對于上述處罰緣由，還得從一年多前說起。2021年3月27日，帝科股份披露《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》稱，計劃向公司10名優(yōu)秀研發(fā)和銷售人員進(jìn)行股票激勵；2021年4月14日，公司股東大會審議通過該限制性股票激勵計劃并披露；2021年5月12日，公司向10名激勵對象授予限制性股票。

不過江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，帝科股份2021年限制性股票激勵計劃中1名激勵對象非該公司員工，這名激勵對象被授予的股票系為其他激勵對象代持。

由于帝科股份前述公告內(nèi)容與實際不符的情況，江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，相關(guān)行為違反了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第四條、第五十三條的規(guī)定。“史衛(wèi)利作為公司董事長兼總經(jīng)理，授意指使公司從事前述違規(guī)行為，未能誠實守信、勤勉盡責(zé)，違反了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第三條的規(guī)定。

對此，江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(證監(jiān)會令第148號)第六十七條的規(guī)定，決定對帝科股份、史衛(wèi)利采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

受上述事件影響，帝科股份簡易程序定增也受到影響。2月15日晚，帝科股份曾公告，鑒于公司及公司董事長史衛(wèi)利于2023年2月14日收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函，違反了相關(guān)規(guī)定，使得公司不符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票的條件，因此公司決定向中國證監(jiān)會申請撤回向特定對象發(fā)行股票注冊申請文件(簡易程序)。

文/關(guān)會杰