包括ETF(交易型開放式指數(shù)基金)、指數(shù)型LOF(上市型開放式基金)在內(nèi)，近年來上市指數(shù)基金發(fā)展迅猛。上海證券交易所近日發(fā)布相關(guān)指引，規(guī)范上市指數(shù)基金開發(fā)等業(yè)務(wù)活動，以促進指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。

根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》(以下簡稱《指數(shù)基金指引》)要求，22日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——指數(shù)基金開發(fā)》(以下簡稱《指數(shù)基金開發(fā)》)，進一步明確了ETF等上市指數(shù)基金的具體監(jiān)管要求。

《指數(shù)基金開發(fā)》的適用范圍為指數(shù)基金，指符合《指數(shù)基金指引》規(guī)定并在上交所上市交易的采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制方式進行投資運作的ETF和指數(shù)型LOF。

《指數(shù)基金開發(fā)》規(guī)定了新開發(fā)指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量的具體指標(biāo)，包括成分券數(shù)量、權(quán)重分布、指數(shù)運行時間、流動性等。根據(jù)“新老劃斷”原則，《指數(shù)基金開發(fā)》施行前已經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的指數(shù)基金不受其指標(biāo)限制。

在明確指數(shù)基金開發(fā)程序的同時，《指數(shù)基金開發(fā)》要求指數(shù)基金在上市前完成建倉，使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，上交所堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，積極推動上交所基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展、完善產(chǎn)品布局，引導(dǎo)資源有效配置、助推實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、搭建境內(nèi)外市場互聯(lián)互通橋梁。

目前，上交所上市指數(shù)基金品種涵蓋股票、債券、商品、跨境、貨幣，已成為投資者資產(chǎn)配置的重要工具和資本市場重要參與力量。

截至2020年底，上交所ETF規(guī)模超9000億元，較2019年底增長逾50%。2020年全年，上交所ETF成交額超10萬億元，其中權(quán)益類ETF(含跨境ETF)成交額達4.76萬億元。