大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）(C類份額)

基金產品資料概要更新

編制日期：2023年6月2日

【資料圖】

送出日期：2023年6月5日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。

作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。

一、 產品概況

基金簡稱 大成科創主題混合（LOF） 基金代碼 501079

下屬基金簡稱 大成科創主題混合(LOF)C 下屬基金交易代碼 016198

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司

基金合同生效日 2019年7月18日

基金類型 混合型 交易幣種 人民幣

運作方式 契約型 開放頻率 每個開放日

基金經理 王帥 開始擔任本基金基金經理的日期 2023年06月01日

證券從業日期 2017年03月15日

基金經理 謝家樂 開始擔任本基金基金經理的日期 2019年08月06日

證券從業日期 2012年07月01日

其他 《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續60個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

注:大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）由大成科創主題3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金

封閉運作期屆滿開放后更名而來。

二、 基金投資與凈值表現

(一) 投資目標與投資策略

詳見《大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）更新招募說明書》第九部分“基金的投資”。

投資目標 在控制風險的前提下，把握市場機會，通過充分挖掘科技創新相關上市公司的投資機會以及債券投資，力爭為基金份額持有人創造長期穩健的投資回報。

投資范圍 基金封閉運作期屆滿轉型后，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板、科創板及其他中國證監會允許的其他證券市場品種）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債券、地方政府債券、中期票據、可轉換債券（含分離交易可轉債）、短期融資

券、超短期融資券等）、資產支持證券、銀行存款（包括協議存款、定期存款）、同業存單、債券回購、貨幣市場工具，以及股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：轉為上市開放式基金（LOF）后，股票、存托憑證占基金資產的比例為60%-95%，其中投資于科創主題的證券資產比例不低于非現金基金資產的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。

主要投資策略 封閉運作期屆滿轉型后基金的投資策略 （1）大類資產配置策略：本基金通過定性分析與定量分析相結合的方法分析全球宏觀經濟、各主要經濟體及行業的基本面和資本市場發展趨勢，綜合考量宏觀經濟發展前景，評估各類資產的預期收益與風險，合理確定本基金在股票、債券、現金等各類別資產上的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時做出動態調整。 （2）股票投資策略：本基金的股票策略采取“自上而下”與“自下而上”相結合的積極管理策略。（3）債券投資策略 ；（4）資產支持證券投資策略；（5）股指期貨投資策略；（6）國債期貨投資策略；（7）固定收益投資策略；（8）存托憑證投資策略。

業績比較基準 基金的業績比較基準：中國戰略新興產業成份指數收益率*60%+中債綜合全價指數收益率*40%。

風險收益特征 本基金是混合型基金，預期收益和預期風險高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。

(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表

(三) 自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖

注:1、基金的過往業績不代表未來表現。

2、如合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率。

三、 投資本基金涉及的費用

(一) 基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：

費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率

贖回費 N＜7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.5%

N≥30天 0%

注:本基金份額不收取認購費、申購費。按持有時間收取贖回費。

(二) 基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除：

費用類別 收費方式/年費率

管理費 1.2%

托管費 0.2%

銷售服務費 0.6%

其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費或仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金上市初費及年費；賬戶開戶費用、賬戶維護費用；按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

注:本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。

四、 風險揭示與重要提示

(一) 風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金

的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特有風險

（1）科創板投資風險

本基金可以投資科創板股票，投資面臨科創板市場的特殊風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、

投資集中風險等。

1）流動性風險：科創板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，且機構投資者可能在特地階

段對科創板個股形成一致性預期，存在基金持有股票不能正常成交的風險。

2）退市風險：科創板執行比A股其他板塊更嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重新

上市環節，上市公司退市風險更大，可能對基金凈值造成不利影響。

3）投資集中度風險：因科創板上市企業均為科技創新成長型，其商業模式、盈利風險及業績波動等特

征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。

（2）本基金轉型為上市開放式基金后，股票投資部分主要投資于科創主題類的優質上市公司。經濟周

期、經濟結構轉型實現路徑、國家產業政策、新技術路線或新商業模式的競爭、社會發展新需求的市場培育、

社會新意識形態的實踐進程、證券市場偏好等各項因素，將對科技創新類上市公司的發展前景、上市公司的

經營業績及其股票的投資收益產生較大影響。對于這些復雜的、不確定性的影響因素的理解或者分析錯誤將

導致本基金管理人對股票的判斷和選擇出現失誤，進而導致基金資產凈值的波動風險。

（3）股指期貨與國債期貨投資風險

本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險點。投資期貨所

面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險、和操作風險。

（4）操作或技術風險

（5）不可抗力風險

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如市場風險、信用風險、流動性風險等。

3、投資存托憑證的相關風險。

(二) 重要提示

基金產品資料概要信息發生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發生變更的，基

金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取

基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。

大成科創主題3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2019

年6月6日證監許可【2019】1012號文予以注冊。

中國證監會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也

不表明投資于本基金沒有風險。

根據《基金合同》約定，本基金的封閉運作期于2022年7月17日屆滿，本基金自2022年7月18日

起將轉為上市開放式基金（LOF），基金名稱調整為“大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）”，并接受

場內、場外申購和贖回。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。

五、 其他資料查詢方式

以下資料詳見基金管理人網站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]

1. 大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）基金合同、大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）托

管協議、大成科創主題混合型證券投資基金（LOF）招募說明書

2. 定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告

3. 基金份額凈值

4. 基金銷售機構及聯系方式

5. 其他重要資料