快訊：方正證券營業部員工因泄露客戶信息收警示函
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5月15日，湖南證監局發布公告，經查，方正證券郴州永興大橋路營業部證券從業人員李丈2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。
湖南證監局指出，李丈的行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》、《證券經紀人管理暫行規定》，對其采取出具警示函的監管措施。值得一提的是，就在5月1日，《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》剛剛正式實施。該辦法對投資者信息保護做了明確規定：一是明確核心機構和經營機構處理投資者個人信息的基本原則，要求建立健全投資者個人信息保護體系和管理機制，履行保護義務。二是明確核心機構和經營機構在投資者個人信息處理、共享環節的安全防護要求。三是提出核心機構和經營機構在網絡安全防護邊界外處理投資者個人信息的技術要求，防范化解信息泄露風險。四是對核心機構和經營機構收集客戶生物特征的必要性和安全性提出評估要求。
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