國海證券及粵開證券被立案調(diào)查發(fā)行主體勝通集團(tuán)處罰已落地

2021-10-08 08:37:36來源：長江商報

在監(jiān)管部門堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為的背景下，又有兩家券商被立案調(diào)查。

日前，國海證券(000750.SZ)和粵開證券(830899.OC)同日公布，因在勝通集團(tuán)發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。

長江商報記者注意到，就在兩個月前，勝通集團(tuán)因2013年至2017年連續(xù)多年的財務(wù)造假被證監(jiān)會處罰。數(shù)據(jù)顯示，勝通集團(tuán)已有9只債券發(fā)生實質(zhì)違約，債券違約余額55.5億元。作為中介機(jī)構(gòu)的國海證券和粵開證券，合計承銷6只勝通集團(tuán)違約債券，涉及金額合計41億元。

隨著接下來的處罰落地，國海證券和粵開證券的債券承銷業(yè)務(wù)開展或?qū)⑹艿接绊憽Ｖ档靡惶岬氖牵饲埃C監(jiān)會列出多家公司違法違規(guī)行為案例，多家券商因未勤勉盡責(zé)被處罰。其中，海通證券及其子公司就因踩雷永煤債，接連被銀行間市場交易商協(xié)會、央行、證監(jiān)會等部門處罰，其債券投顧業(yè)務(wù)也被遭監(jiān)管暫停12個月。

發(fā)行主體勝通集團(tuán)處罰已落地

因“踩雷”勝通集團(tuán)債券違約，兩家券商同時被證監(jiān)會立案調(diào)查。

日前，國海證券發(fā)布公告，公司收到證監(jiān)會《立案告知書》，因公司在勝通集團(tuán)發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對公司立案。同日，另一大券商粵開證券也披露，公司因同樣事由被證監(jiān)會立案調(diào)查。

兩家券商均表示，上述事項未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。

長江商報記者注意到，作為債券發(fā)行主體的勝通集團(tuán)的處罰此前已經(jīng)落地。今年7月份，證監(jiān)會發(fā)布對勝通集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人的行政處罰決定書，將勝通集團(tuán)財務(wù)造假行為公之于眾。

公告顯示，因融資需要，2013年至2017年，在勝通集團(tuán)時任董事長、法定代表人及實際控制人王秀生決策并組織下，勝通集團(tuán)以三家子公司為造假實體，通過復(fù)制真實賬套后增加虛假記賬憑證生成虛假賬套及虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)等方式實施財務(wù)造假，勝通集團(tuán)將虛假賬套數(shù)據(jù)提供給審計機(jī)構(gòu)。

不僅如此，勝通集團(tuán)在審計機(jī)構(gòu)中天運出具2016年和2017年度的審計報告后，直接修改經(jīng)審計后的勝通集團(tuán)合并會計報表，在修改后的財務(wù)報表上加蓋虛假的中天運印章后將報表對外披露。

通過上述制作虛假財務(wù)賬套以及直接修改經(jīng)審計后的合并會計報表等方式，勝通集團(tuán)2013年度至2017年度累計虛增主營業(yè)務(wù)收入615.40億元，累計虛增利潤總額119.11億元;扣除虛增利潤后，勝通集團(tuán)各年利潤狀況為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)案涉募集說明書和案涉年度報告存在虛假記載。

據(jù)此，證監(jiān)會對勝通集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人分別采取了罰款、警告、終身證券市場禁入等處罰。

而在2019年3月，勝通集團(tuán)申請破產(chǎn)。數(shù)據(jù)顯示，勝通集團(tuán)已有9只債券發(fā)生實質(zhì)違約，債券違約余額55.5億元。其中，國海證券和粵開證券分別承銷勝通集團(tuán)在深交所發(fā)行的3期小公募債，以及在上交所發(fā)行的3期私募債，違約債券余額合計41億元，超過其違約債券總額的70%。

證監(jiān)會加強債券市場執(zhí)法力度

事實上，近年來證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，依托債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作機(jī)制，堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為。

數(shù)據(jù)顯示，2019年以來，證監(jiān)會累計采取相關(guān)行政監(jiān)管措施152家次，查處債券市場違法違規(guī)案件19件，其中涉及交易所債券市場14件，銀行間債券市場6件。

除了勝通集團(tuán)通過制作虛假的財務(wù)賬套、直接修改審計后的合并報表等方式連續(xù)五年將虧損披露為盈利之外，華晨集團(tuán)、永煤控股、五洋建設(shè)、富貴鳥等公司在債券發(fā)行中涉及的違法違規(guī)行為也被監(jiān)管部門點名，并已實施嚴(yán)厲處罰。

涉及上述案例的券商中，海通證券及其子公司就因踩雷永煤債，接連被銀行間市場交易商協(xié)會、央行、證監(jiān)會等部門處罰，其債券投顧業(yè)務(wù)也被遭監(jiān)管暫停12個月。

就在國海證券和粵開證券披露被立案的前一日，海通證券公布因涉嫌奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案的《行政處罰事先告知書》，公司被沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款，合計罰沒400萬元。

作為勝通集團(tuán)的承銷商，隨著處罰落地，國海證券和粵開證券的業(yè)務(wù)開展或?qū)⑹艿接绊憽?/p>

中報顯示，今年上半年，國海證券實現(xiàn)營業(yè)收入26.38億元，同比增長7.8%;凈利潤4.6億元，同比減少23.97%。報告期內(nèi)，公司企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入1.14億元，其中國海證券主承銷債券(含聯(lián)席)21家，承銷金額96.85億元，承銷凈收入3709.81萬元，較上年同期的9796.74萬元下降62%。

值得一提的是，勝通集團(tuán)私募債的發(fā)行和違約發(fā)生在廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)收購原聯(lián)訊證券之前。勝通集團(tuán)申請破產(chǎn)后不久，2019年4月，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)收購聯(lián)訊證券，結(jié)束了其無控股股東、實控人的狀態(tài)。粵開證券日前表示，公司深刻理解中介機(jī)構(gòu)對投行項目風(fēng)險把控對公司生存和發(fā)展的重要意義，并高度重視原聯(lián)訊證券暴露出的各類風(fēng)險事件。

證監(jiān)會強調(diào)，下一步將進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點，堅持一案多查，依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護(hù)債券市場公平和秩序，保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。

相關(guān)閱讀

黃酒開辟新渠道尋出路布局年輕市場和線上渠道

一年四季皆吃蟹，但秋天才是吃螃蟹的最好季節(jié)，隨著秋天的臨近，大閘蟹也即將面市。一提到大閘蟹，就不...

2021-09-13
B站音樂區(qū)宣布上線“原創(chuàng)擴(kuò)音計劃” 百億流量扶持原創(chuàng)音樂人

日前，嗶哩嗶哩(以下簡稱B站)音樂區(qū)宣布上線原創(chuàng)擴(kuò)音計劃。9月6日至11月10日期間，將以現(xiàn)金獎勵、百億流...

2021-09-10
影視復(fù)蘇11家公司中報扭虧萬達(dá)電影營收領(lǐng)先

近期，影視圈的動態(tài)頻頻，但是拋開浮于表面的八卦娛樂后，影視動漫公司都有怎樣的真實表現(xiàn)更值得關(guān)注。A...

2021-09-02
昊華能源虛增資產(chǎn)逾28億被罰60萬耿養(yǎng)謀禁入證券市場3年

一起并不起眼的收購，上市公司掌門人通過虛報數(shù)據(jù)增厚公司資產(chǎn)，而且維系了4年之久，直到繼任者發(fā)現(xiàn)端倪...

2021-09-02

流感名藥奧司他韋“失靈” 東陽光藥加速研發(fā)布局

奧司他韋曾讓東陽光藥賺得盆滿缽滿，但單品獨大的依賴癥正在顯現(xiàn)。根據(jù)東陽光藥發(fā)布的2021年上半年業(yè)績...

2021-09-01
華熙生物多元化擴(kuò)張半年盈利3.61億業(yè)務(wù)不斷延伸多元化成行

多元化發(fā)展下，玻尿酸龍頭華熙生物(688363 SH)實現(xiàn)亮眼業(yè)績。8月30日晚間，華熙生物披露中期財報，今年...

2021-09-01
國海證券及粵開證券被立案調(diào)查發(fā)行主體勝通集團(tuán)處罰已落地

在監(jiān)管部門堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為的背景下，又有兩家券商被立案調(diào)查。日前，國海證券(000750 SZ...

2021-10-08
復(fù)星醫(yī)藥年內(nèi)出售四公司股權(quán) 繼續(xù)出售子公司股權(quán)聚焦主業(yè)

一直買買買的復(fù)星醫(yī)藥(600196 SH)開始賣賣賣。近日，復(fù)星醫(yī)藥公布擬15 96億元出售亞能生物29 02%股權(quán)...

2021-10-08
比亞迪全系車型銷量大幅上漲全球布局提速獲北美5000輛電動車訂單

到2030年，新能源汽車在中國市場滲透率有望達(dá)到70%。這是比亞迪董事長王傳福對汽車行業(yè)的預(yù)判，不過比亞...

2021-10-08
專注罕見病患者的就醫(yī)患教，這家互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院正式上線

互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院的整個模塊設(shè)計，都是通過梳理罕見病患者在所有疾病里程中的痛點，以此來設(shè)計每一個服務(wù)項目...

2021-09-30
首家專注罕見病的互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院來了！子昂健康互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院上線

9月24日，國內(nèi)首家專注罕見病的互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院——子昂健康互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院正式上線。據(jù)悉，子昂健康是專注于罕見...

2021-09-30
新世界New World怎么扎營？新世界營地使用方法分享

新世界New World怎么扎營?在游戲中，玩家可以通過扎營來修整，恢復(fù)狀態(tài)或建立一個合適的前哨基地，很多...

2021-09-30
新世界領(lǐng)地聲望獲得方法領(lǐng)地聲望提升方法有哪些

新世界New World領(lǐng)地聲望怎么升?玩家進(jìn)入領(lǐng)地之后，要先獲得領(lǐng)地聲望才能使用其中的功能，例如房產(chǎn)等，...

2021-09-30
新世界New World水銀有什么用？新世界New World水銀作用詳解

新世界New World水銀有什么用?水銀是新世界里非常重要的材料，很多玩家都不知道怎么用更好，下面小編就...

2021-09-30
產(chǎn)品屢遭投訴未阻IPO 護(hù)童科技憑啥沖擊IPO

兒童學(xué)習(xí)桌椅行業(yè)迎來首家向A股發(fā)起沖擊的公司。9月29日，北京商報記者從深交所官網(wǎng)獲悉，浙江護(hù)童人體...

2021-09-30
快遞不送貨上門最高罰2000元將于明年3月起施行

快遞不送貨上門將有法律制約。9月29日，浙江省十三屆人大常委會第三十一次會議審議通過《浙江省快遞業(yè)促...

2021-09-30
北京環(huán)球度假區(qū)“十一”假期期間門票已售罄 10月7日還有余票

9月30日，截至9月30日12時45分，北京商報記者登陸北京環(huán)球度假區(qū)小程序發(fā)現(xiàn)，北京環(huán)球度假區(qū)十一假期期...

2021-09-30
中南服務(wù)向港交所遞交招股書近三年收入復(fù)合增長率25.1%

9月30日，中南建設(shè)旗下物業(yè)公司中南服務(wù)商業(yè)有限公司(以下簡稱中南服務(wù))向港交所遞交招股書，建銀國際為...

2021-09-30
富安娜實控人變更為林國芳合計持有富安娜52.47%的股權(quán)

2021年9月30日，深圳市富安娜家居用品股份有限公司(以下簡稱富安娜)發(fā)布公告稱，林國芳先生與陳國紅女士...

2021-09-30
中國石油首座綜合能源服務(wù)站投運服務(wù)站日加氫能力可達(dá)1500公斤

9月30日，中國石油首座油氣氫電非綜合能源服務(wù)站—中國石油北京銷售公司金龍站開業(yè)投運。據(jù)悉，此次投運...

2021-09-30
北影節(jié)呈上“北京方案” “北京市場”簽約額刷新紀(jì)錄

9月29日晚間，伴隨著閉幕式和頒獎典禮的舉辦，第十一屆北京國際電影節(jié)正式落下帷幕。回顧過去的9天時間...

2021-09-30
北京地鐵便利店快步向前跑無人便利店落地

北京地鐵便利店正快步向前跑。9月29日，北京商報記者了解到，北京地鐵首家智能無人便利店試點在地鐵7號...

2021-09-30
手機(jī)內(nèi)存滿了該怎么處理可以在空間管理中清理

1、我們要做的就是清理垃圾。定期用手機(jī)自帶的軟件或者自己下的都可以，把那些系統(tǒng)緩存，安裝包，應(yīng)用緩...

2021-09-30
松樹皮怎么發(fā)酵最快選擇30年以上的老松樹林采集松樹皮

1、選擇樹齡在30年以上的老松樹林采集松樹皮，這些老松樹樹皮皸裂程度高，容易分離易于收集，或者直接到...

2021-09-30
豬扒皮鞋子怎么清理豬扒皮鞋子清理方法有哪些

1、用軟布輕輕擦拭。2、如果污垢很重，要用毛刷刷去后，立即用軟布撫平，放于通風(fēng)透氣處。3、如果是磨砂...

2021-09-30
五星茅臺與飛天茅臺的區(qū)別五星茅臺與飛天茅臺有哪些不同

五星茅臺和飛天茅臺的區(qū)別：1、前者不做境外銷售只對國內(nèi)銷售;后者可以出口銷售到其他國家。2、商標(biāo)不同...

2021-09-30
吃完螃蟹不能吃哪些食物？吃完螃蟹不能吃什么

在生活中，很多人應(yīng)該都喜歡吃螃蟹的，因為螃蟹是比較鮮美的，那么對于螃蟹的情況，大家有什么了解呢?吃...

2021-09-30
2021國慶節(jié)高速免費具體時間國慶節(jié)高速免費幾天？

根據(jù)國務(wù)院有關(guān)通知要求，2021年國慶節(jié)假期全國收費公路繼續(xù)對7座以下(含7座)小型客車免收通行費。國慶...

2021-09-30
原神全球同步公測的時間是全球公測時間的正確答案

原神周年20問活動到來，其中有個問題就是原神全球同步公測的時間是?，可能不少小伙伴都記不太清具體是去...

2021-09-30
原神烹飪機(jī)關(guān)玩法攻略大全磐巖之路寶箱位置

原神中有一個烹飪機(jī)關(guān)的活動，參與活動可以獲得大量獎勵，但是很多玩家不知道這個烹飪機(jī)關(guān)怎么玩，小編...

2021-09-30
原神覓取月輝活動玩法攻略大全需要找齊寶箱和逐月符即可

覓取月輝是原神周年慶的活動，這個活動中玩家需要找齊寶箱和逐月符即可，收集齊之后可以獲得大量的豐富...

2021-09-30
原神萬花成風(fēng)角色出場順序分享這些題目的答案是什么

原神迎來了周年慶活動，玩家可以參與活動獲得獎勵，這次的活動需要玩家答題，答對可以獲得獎勵，很多玩...

2021-09-30
原神周年慶活動大全原神游戲里的周年慶活動已經(jīng)開始

原神游戲里的周年慶活動已經(jīng)開始，而游戲外的周年活動也已經(jīng)公布，這次官方社區(qū)密友社就有了很多的活動...

2021-09-30
安陽8旬老人被狗咬出6個牙印主人拒不承認(rèn) 那不是我的狗咬的

近日，河南安陽，王女士80歲的母親在小區(qū)遛彎時，被迎面來的兩條大狗咬傷，當(dāng)時狗主人也在場并且還被監(jiān)...

2021-09-30
中國電建棄地產(chǎn)專注電網(wǎng) 擬徹底退出房地產(chǎn)市場

終止重組，剝離地產(chǎn)資產(chǎn)，中國電建(601669 SH)放出了大招，加碼電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)布局。9月28日晚間，中國電建公...

2021-09-30
通富微電擬再募55億擴(kuò)產(chǎn) 上半年凈利超過去任一年度

半導(dǎo)體行業(yè)景氣度依舊高漲，通富微電(002156 SZ)再度籌劃定增擴(kuò)產(chǎn)。9月27日晚間，通富微電披露定增預(yù)案...

2021-09-30
身體護(hù)理市場迎來“插班生”，SendMe星光沐浴露治愈孤獨的你

早在2019年，中國消費趨勢報告就指出，76 2%的消費者會感覺到焦慮，焦慮來源也來自方方面面，比如孤獨...

2021-09-30
環(huán)旭電子年投10億研發(fā)享技術(shù)優(yōu)勢上市以來年均盈利10億

持續(xù)加碼研發(fā)，全球性公司環(huán)旭電子(601231 SH)形成了核心競爭力。環(huán)旭電子是一家電子產(chǎn)品領(lǐng)域提供專業(yè)...

2021-09-30
蜜雪冰城蹊徑求變體驗店能否為品牌帶來流量變現(xiàn)

蜜雪冰城賣炸串了。9月29日，北京商報記者了解到，蜜雪冰城開了首家體驗店，與常規(guī)門店不同，產(chǎn)品品類上...

2021-09-30
高樂股份投資者買單嗎大股東減持曾重挫股價

股東減持出現(xiàn)新理由，要借給上市公司無償使用。9月29日晚間，高樂股份(002348)披露稱，公司實控人之一興...

2021-09-30
思科瑞科創(chuàng)板IPO遭暫緩審議科創(chuàng)板定位引關(guān)注

在闖關(guān)科創(chuàng)板的路上，是否符合科創(chuàng)板定位是成都思科瑞微電子股份有限公司(以下簡稱思科瑞)繞不開的質(zhì)疑...

2021-09-30
帶量采購步入常態(tài)化推動集中帶量采購改革行穩(wěn)致遠(yuǎn)

帶量采購正成為全民醫(yī)療保障的關(guān)鍵一環(huán)。近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《十四五全民醫(yī)療保障規(guī)劃》(以下簡稱《...

2021-09-30
三年建立綜合治理格局九部門聯(lián)手“算法治理”

據(jù)中國網(wǎng)信網(wǎng)9月29日消息，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、中央宣傳部、教育部、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部、公...

2021-09-30
吉藥控股出售核心子公司脫困出售核心資產(chǎn)緩解流動性

曾經(jīng)承載盧忠奎產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型希望的吉林金寶藥業(yè)股份有限公司(簡稱金寶藥業(yè))正在被賣掉。9月27日晚間，吉藥控...

2021-09-30
國科微低價股票激勵實控人獲配18萬股授予數(shù)量最多

向核心員工以超低價進(jìn)行股票激勵，國科微(300672 SZ)對于業(yè)績考核的設(shè)置遭到市場質(zhì)疑。限制性股票激勵...

2021-09-30
慧博云通近半利潤來自“稅補” 營收凈利增速雙雙放緩

近日，曾在新三板掛牌的慧博云通科技股份有限公司(下稱慧博云通)提交招股說明書，擬沖刺創(chuàng)業(yè)板。慧博云...

2021-09-30
音飛儲存溢價12倍收購業(yè)績不穩(wěn)承諾或難兌現(xiàn)

易主國資后，音飛儲存(603066 SH)迎來首秀。9月28日晚間，音飛儲存公告，擬向交易對方收購其所持有的羅...

2021-09-30
蘇銀金租六年累盈37億江蘇有線利潤近半來自投資收益

江蘇銀行旗下蘇銀金融租賃股份有限公司(以下簡稱蘇銀金租)將迎來新股東。9月28日，江蘇有線(600959 SH)...

2021-09-30
振德醫(yī)療定增10億補流上市三年累計分紅6.18億

振德醫(yī)療(603301 SH)的再融資得到了實控人的鼎力支持。定增預(yù)案顯示，振德醫(yī)療擬向?qū)嵖厝唆斀▏捌淇?..

2021-09-30
美好蘊育是一家什么樣的公司？

美好蘊育企業(yè)介紹：美好蘊育——中國知名孕產(chǎn)母嬰健康服務(wù)品牌。從事中國優(yōu)生優(yōu)孕事業(yè)20多年來，穩(wěn)健發(fā)...

2021-09-29
三胎放開，生育率還下降，美好蘊育做了什么？

近些年，我國適齡人口生育意愿偏低，出生率連續(xù)下降，盡管全面二孩政策實施已有5年時間，但實際效果遠(yuǎn)低...

2021-09-29
民生銀行信用卡怎么注銷民生銀行信用卡注銷方法有哪些

大家有沒有辦理民生銀行的信用卡呢?民生銀行的信用卡享受的權(quán)益挺多的，而且，額度又高。由于信用卡不用...

2021-09-29
余額寶凍結(jié)了怎么回事余額寶被凍結(jié)的原因有很多

余額寶作為一款余額增值服務(wù)和活期資金管理服務(wù)產(chǎn)品，由螞蟻金服推出上線，且該理財產(chǎn)品具備零手續(xù)費、...

2021-09-29
男子含話梅睡覺梅核卡氣道險喪命 “海姆立克急救法”注意事項

9月20日，江蘇常州，金先生平時很愛吃話梅，當(dāng)晚他睡覺前含著一顆話梅，吃著吃著就睡著了。第二天，金先...

2021-09-29
限電會引發(fā)電價上調(diào)嗎？為什么會突然出現(xiàn)拉閘限電的情況呢？

拉閘限電成為趨勢。如今拉電閘限電的情況打得人們措手不及，很多的工廠根本沒有這方面的準(zhǔn)備，據(jù)了解從...

2021-09-29
新世界New World城鎮(zhèn)卡牌選哪些？新世界New World城鎮(zhèn)卡牌推薦

新世界New World城鎮(zhèn)卡牌選哪些?城鎮(zhèn)是需要一些卡牌來搭配才會更好用，很多玩家都不知道該怎么做，下面...

2021-09-29